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編者按
隨著越來越多的優(yōu)秀律師加盟云亭，不少同仁和客戶都希望更立體地了解云亭和云亭的律師們。我們?yōu)榇碎_設(shè)『云亭訪談』欄目，結(jié)合每位律師獨(dú)特的專業(yè)優(yōu)勢(shì)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及執(zhí)業(yè)感悟，陸續(xù)推出系列訪談，分享他們的云亭故事。云亭所將一如既往地秉持專業(yè)、友善的職業(yè)信條，為每位云亭律師提供更好成長(zhǎng)與發(fā)展的平臺(tái)，為更多客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的服務(wù)。我們期待有更多志同道合的朋友加入云亭，共同成就理想。
北京云亭律師事務(wù)所是一家專注于高端商業(yè)領(lǐng)域法律服務(wù)的綜合性律師事務(wù)所。云亭所律師堅(jiān)持專業(yè)、友善的執(zhí)業(yè)信條，堅(jiān)持客戶至上，以真正解決法律問題為導(dǎo)向，以客戶利益最大化為目標(biāo)，始終堅(jiān)持致力于為客戶提供一站式的整體的法律服務(wù)解決方案。2023年10月20日，北京云亭律師事務(wù)所專業(yè)委員會(huì)（第二屆）換屆大會(huì)圓滿召開。會(huì)上，云亭所根據(jù)律師業(yè)務(wù)領(lǐng)域發(fā)展、對(duì)客戶服務(wù)需求的契合以及專業(yè)化分工的合理性要求，正式宣布成立十五個(gè)專業(yè)委員會(huì)。此次換屆大會(huì)的順利召開，為云亭所開展相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的法律研究和服務(wù)工作奠定了良好的基礎(chǔ)，云亭所將繼續(xù)秉承專業(yè)精神，為客戶提供多層次、一站式的優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)。
云亭訪談將對(duì)十五個(gè)專業(yè)委員會(huì)的牽頭合伙人進(jìn)行系列專訪報(bào)道，展示云亭作為“科研”律所的建設(shè)成果。
本期受訪嘉賓是云亭資本市場(chǎng)專委會(huì)張昇立律師。
Q1：資本市場(chǎng)領(lǐng)域的律師業(yè)務(wù)主要有哪些，業(yè)務(wù)有哪些特點(diǎn)？
資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)涵蓋的范圍很廣，律師執(zhí)業(yè)角度看凡與“發(fā)行”相關(guān)的業(yè)務(wù)都是可以提供相關(guān)法律服務(wù)的，比如證券發(fā)行、發(fā)債和發(fā)金融工具、發(fā)各類金融產(chǎn)品。當(dāng)然也可以說，在各大交易所發(fā)行的才是最傳統(tǒng)的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)，其中最受關(guān)注的就是股票的上市發(fā)行。
發(fā)行業(yè)務(wù)的一個(gè)特點(diǎn)是關(guān)注相關(guān)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性，并對(duì)其查驗(yàn)。反之如果未履行律師的特別注意義務(wù)導(dǎo)致項(xiàng)目的法律文件結(jié)論不真實(shí)、不準(zhǔn)確或錯(cuò)誤，輕則受到監(jiān)管警告處罰，重則承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。所以做資本市場(chǎng)的律師都多少有些共同的有趣特質(zhì)，就是很愛細(xì)究文字表述。畢竟法律文件要直面市場(chǎng)，形式上一兩個(gè)錯(cuò)別字都可能成為行業(yè)新聞。此外，在法律和監(jiān)管規(guī)則不斷變化的背景下，用詞的變化往往背后有明確的原因，不細(xì)究也不行。舉個(gè)例子，比如現(xiàn)階段還有媒體把境內(nèi)企業(yè)首次公開發(fā)行（Initial Public Offering）仍簡(jiǎn)稱A股“IPO業(yè)務(wù)”就不太準(zhǔn)確。因?yàn)樯鲜谐耸状喂_發(fā)行路徑外，還有北交所新增掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)上市路徑。嚴(yán)格來說這類上市并不是“首次”公開，所以是僅“PO”而“不I”。
Q2：想成為專業(yè)資深的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)律師，應(yīng)該具備哪些條件或素質(zhì)？
首先律師提升專業(yè)水平離不開法律行業(yè)基本的勤奮和敬業(yè)。其次對(duì)同一問題要多角度看。因?yàn)橘Y本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的結(jié)果會(huì)受法律之外的因素影響，所以看問題在立足法律的基礎(chǔ)上，同時(shí)從監(jiān)管、客戶、會(huì)計(jì)師、券商等多角度理解。最后，需要一定運(yùn)氣。這主要是說市場(chǎng)環(huán)境影響很大，市場(chǎng)好業(yè)務(wù)多的時(shí)候，積累多成長(zhǎng)也快。運(yùn)氣不好可能事倍功半。
Q3：資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域云亭有哪些優(yōu)勢(shì)？
資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)往往是團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)，需要律師間的互相有機(jī)配合。云亭的律師團(tuán)隊(duì)合作默契，經(jīng)驗(yàn)豐富，樂于為客戶提供更貼合客戶情況的服務(wù)。此外，資本市場(chǎng)領(lǐng)域是重監(jiān)管領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)、交易所、基金協(xié)會(huì)等等的相關(guān)規(guī)則一直與時(shí)俱進(jìn)，需要做大量的案頭整理工作。我們梳理規(guī)則時(shí)會(huì)稍多一點(diǎn)耐心，樂于分享成果。
學(xué)而不思則罔，要多總結(jié)和多交流，尤其是與行業(yè)專家多溝通。從我個(gè)人角度看，執(zhí)業(yè)近十年來也很感謝一路上共同切磋的專業(yè)伙伴。此外，也是得益于良好的梳理習(xí)慣，在云亭“一米寬、十米深”的鉆研精神下，我和同事魏廣林律師也把我們內(nèi)部梳理的案頭資料結(jié)集，在平行的金融爭(zhēng)議解決領(lǐng)域出版了《信托糾紛案件勝訴實(shí)戰(zhàn)指南》。誠(chéng)如剛剛所說，我們可能運(yùn)氣也稍好。
Q4：本專委會(huì)組成人員主要構(gòu)成情況？
云亭資本市場(chǎng)專委會(huì)是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)、有活力、有實(shí)力的專委會(huì)，由1名主任、2名副主任及11名委員組成。專委會(huì)成員有業(yè)內(nèi)知名的對(duì)IPO中專利狙擊問題專項(xiàng)應(yīng)對(duì)的資深律師，有專精各類私募基金的各個(gè)環(huán)節(jié)的頂尖律師，也有非訴和訴訟經(jīng)驗(yàn)都非常豐富的交叉型專家律師。更多的則是各個(gè)長(zhǎng)期在項(xiàng)目一線兢兢業(yè)業(yè)積累了大量經(jīng)驗(yàn)的主辦律師?？梢哉f我們的團(tuán)隊(duì)足以為客戶提供全方位的資本市場(chǎng)服務(wù)。
值得一提的是，專委會(huì)成員雖然都是從事相關(guān)業(yè)務(wù)十多年的資深律師，但是合伙人整體同比卻更為年富力強(qiáng)，習(xí)慣于親力親為地從事業(yè)務(wù)，深受客戶好評(píng)。
Q5：放眼未來，該專業(yè)領(lǐng)域會(huì)有怎樣的市場(chǎng)發(fā)展空間？
國(guó)家的大政策是構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)，市場(chǎng)空間值得挖掘。北京證券交易所的設(shè)立是其重要表現(xiàn)，相關(guān)業(yè)務(wù)的增量空間很明顯。當(dāng)然競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)比以前激烈，看看證監(jiān)會(huì)這兩年備案的從事證券法律業(yè)務(wù)的律所，一方面是目前已累計(jì)有上千家，另一方面其中近百家在上一年度中又無證券業(yè)務(wù)。反映出在律師人數(shù)激增的背景下，資本市場(chǎng)領(lǐng)域的法律服務(wù)呈現(xiàn)二八定律。
在這樣的背景下，法律服務(wù)市場(chǎng)的格局同時(shí)具有業(yè)務(wù)集中和業(yè)務(wù)分層兩種情況并存的趨勢(shì)。我認(rèn)為市場(chǎng)長(zhǎng)期來看確似一個(gè)天平，可以稱量每家律所律師的法律服務(wù)質(zhì)量，而每個(gè)長(zhǎng)期堅(jiān)持專業(yè)服務(wù)的律所都可以從客戶手中逐漸贏得市場(chǎng)天平的砝碼。
Q6：請(qǐng)介紹一下云亭資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)績(jī)……
云亭自成立以來積極穩(wěn)健地發(fā)展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)，我們是《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》公布后當(dāng)季完成備案的律師事務(wù)所之一，遴選了一批富有經(jīng)驗(yàn)的資深律師加入到我們的內(nèi)核制度建設(shè)。我們境內(nèi)業(yè)務(wù)客戶穩(wěn)步增長(zhǎng)，尤其重視客戶對(duì)北京證券交易所的需求。比如說，我們?yōu)槭當(dāng)?shù)家取得北交所上市資格的企業(yè)提供在向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市的全流程服務(wù)，包括面向發(fā)行人董事及高管的發(fā)行培訓(xùn)、上市路演推介資料的審查、出具超額配售選擇權(quán)實(shí)施法律意見、發(fā)行見證。值得一提的是，除了擬上市公司的股份制改造、公司治理合規(guī)及上市公司再融資、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等常規(guī)非訴業(yè)務(wù)外，我們?cè)谔幚砉究刂茩?quán)爭(zhēng)奪、上市公司證券虛假陳述、上市公司行政處罰復(fù)議等其他爭(zhēng)議解決方面也有長(zhǎng)期專業(yè)的積累。
未來我們會(huì)繼續(xù)做好專業(yè)服務(wù)，爭(zhēng)取獲得更多的客戶認(rèn)可，繼續(xù)擴(kuò)大行業(yè)影響力，嶄露崢嶸。
Q7：作為云亭的資本市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)的牽頭合伙人，您如何規(guī)劃在任期內(nèi)的工作？為實(shí)現(xiàn)專委會(huì)目標(biāo)計(jì)劃朝哪些方面努力，有沒相關(guān)規(guī)劃和舉措？
云亭資本市場(chǎng)專委會(huì)的發(fā)展離不開集體的努力和律所的支持。我們的目標(biāo)和規(guī)劃應(yīng)當(dāng)務(wù)實(shí)。比如專業(yè)積累方面，一方面要群策群力來捕捉行業(yè)動(dòng)向尤其是政策動(dòng)向，另一方面則要及時(shí)向客戶傳達(dá)并擴(kuò)大宣傳，讓我們服務(wù)的客戶更好更快地結(jié)合政策做出決策。又比如風(fēng)險(xiǎn)控制方面，我們應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制上加以優(yōu)化，比如增加內(nèi)核人員、提高內(nèi)核質(zhì)量、修訂內(nèi)核制度。隨著資本市場(chǎng)的典型案例不斷增多，我們也會(huì)緊跟司法裁判動(dòng)向來及時(shí)做好所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)工作。
另外專業(yè)寫作一直是本所的專業(yè)法寶，我們也會(huì)針對(duì)行業(yè)熱點(diǎn)和前沿問題組織討論、研究和寫作。專業(yè)積累在于一點(diǎn)一滴，我們相信云亭的資本市場(chǎng)專委會(huì)能夠一步一個(gè)腳印地踏實(shí)前進(jìn)。
資本市場(chǎng)專委會(huì)簡(jiǎn)介
云亭律所是證監(jiān)會(huì)備案的從事證券法律業(yè)務(wù)的律所。我們?yōu)槎鄬哟钨Y本市場(chǎng)領(lǐng)域提供全面法律服務(wù)，具有豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。云亭作為發(fā)行人或承銷商的法律顧問，為客戶提供首次公開發(fā)行并上市（IPO）法律服務(wù)；為上市公司提供股權(quán)激勵(lì)與員工持股、再融資、重大資產(chǎn)重組、上市公司收購(gòu)等法律服務(wù)；為私募基金管理人提供管理人登記、重大事項(xiàng)變更、自律核查、私募基金設(shè)立與備案、私募基金投資管理、私募基金退出與清算、私募基金糾紛處理等法律服務(wù)；為企業(yè)發(fā)行公司債券、優(yōu)先股、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等提供法律服務(wù)。此外，我們也為涉及上市公司或金融機(jī)構(gòu)的資管信托產(chǎn)品及證券虛假陳述引起的訴訟提供爭(zhēng)議解決法律服務(wù)。
