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編者按：實踐中少數(shù)專家在公司科研過程中，擅自把科研成果發(fā)表論文、泄露商業(yè)秘密。少數(shù)技術(shù)專家往往重視個人的研究成果、忽視公司研究成果轉(zhuǎn)化之前保密。尤其是一些大牌技術(shù)專家，就連公司董事長都拿他們沒辦法。殊不知發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密已然違法，泄露商業(yè)秘密情節(jié)嚴重的，可以構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
2024年8月9日，《中國知識產(chǎn)權(quán)報》理論視點刊登了唐青林（北京大學(xué)國際知識產(chǎn)權(quán)研究中心研究員、北京云亭律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人）、謝芳（北京大學(xué)法學(xué)博士、北京云亭律師事務(wù)所律師）署名文章《發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密》。以下為文章全文：
發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密
作者：唐青林 謝芳（北京云亭律師事務(wù)所）
商業(yè)秘密作為新型知識產(chǎn)權(quán)，凝聚著企業(yè)的智力成果，關(guān)乎著企業(yè)的未來發(fā)展。近年來，我國對商業(yè)秘密的保護愈發(fā)重視，但在實踐中，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保密制度仍然有待完善，進而出現(xiàn)有科研人員通過發(fā)表論文的方式無意中將商業(yè)秘密信息公之于眾、給企業(yè)造成損失的情形，此類問題亟待解決。
強化保護意識
目前，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保護意識尚需提高，科研人員發(fā)表論文披露企業(yè)技術(shù)信息的現(xiàn)象時有發(fā)生。例如，在朱某與某汽車公司的勞動合同糾紛案件中，朱某作為某汽車公司的員工，對其獲知的公司保密信息，未經(jīng)該公司同意即用于自己的碩士論文并予以公開，以致被公眾所知，某汽車公司因此解除了與朱某的勞動合同。
同時，科研人員對其發(fā)表論文是否構(gòu)成對企業(yè)商業(yè)秘密的侵犯缺乏清晰明確的認知。我國反不正當(dāng)競爭法第二條規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的主體主要是經(jīng)營者，但是反不正當(dāng)競爭法第九條第二款規(guī)定，經(jīng)營者以外的其他自然人、法人和非法人組織可以成為侵犯商業(yè)秘密的主體。司法實踐中，經(jīng)營者以外的其他主體侵犯商業(yè)秘密行為認定，多以與其他經(jīng)營主體構(gòu)成共同侵權(quán)的方式存在。因此，部分科研人員誤以為只有經(jīng)營者或者基于經(jīng)營行為才會成為侵犯商業(yè)秘密的主體。
另外，創(chuàng)新主體對于自身商業(yè)秘密的保護力度有待加強。實踐中，部分企業(yè)乃至于高新技術(shù)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，卻對研發(fā)過程中所形成的單元化、非系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)信息缺乏保護。這些信息通常難以通過專利方式進行保護，但具有獨立的商業(yè)價值，應(yīng)當(dāng)以商業(yè)秘密方式進行保護。然而，由于職務(wù)開發(fā)、委托合作開發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利歸屬模糊、保密措施單一等原因，可能對開發(fā)過程中科研人員通過論文發(fā)表相關(guān)信息予以公開的行為缺乏相應(yīng)規(guī)制手段。
平衡雙方利益
商業(yè)秘密權(quán)利歸屬是認定侵權(quán)的基礎(chǔ)，目前關(guān)于商業(yè)秘密權(quán)利人的確定存在“創(chuàng)造者說”和“控制說”兩種理論方法。
在“控制說”理論下，商業(yè)秘密權(quán)利人為合法控制人，委托合作開發(fā)、職務(wù)開發(fā)的情形在“控制說”下，委托人、合作開發(fā)人以及單位都不必然成為商業(yè)秘密控制人，權(quán)利人需要采取合理保密措施建立對技術(shù)信息的控制。“控制說”理論下商業(yè)秘密權(quán)利人的范圍過于寬泛，可能會影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性。
對此，筆者認為，商業(yè)秘密作為一種獨立的財產(chǎn)權(quán)利，按照“創(chuàng)造者說”理論確定權(quán)利人更為合理。在職務(wù)開發(fā)、委托合作開發(fā)中，商業(yè)秘密權(quán)利人通常為投入大量成本的企業(yè)主體，若科研技術(shù)人員未通過合同約定取得商業(yè)秘密所有權(quán)，則其發(fā)表論文披露商業(yè)秘密可能構(gòu)成侵權(quán)。
首先，職務(wù)開發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利人為單位，除非雙方另有約定，根據(jù)我國民法典和專利法的相關(guān)規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。商業(yè)秘密權(quán)屬可以參考上述規(guī)定，職務(wù)開發(fā)是為了完成單位任務(wù)，主要利用了單位的物質(zhì)、技術(shù)基礎(chǔ)，故對于尚未構(gòu)成專利，但具有商業(yè)價值的技術(shù)信息，應(yīng)由單位作為商業(yè)秘密并采取相應(yīng)保密措施。
其次，委托開發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利人由雙方協(xié)商確定，未協(xié)商或者協(xié)商不明的情況下，商業(yè)秘密應(yīng)歸屬委托單位所有。在筆者看來，由于商業(yè)秘密創(chuàng)造過程傾注了委托單位的成本，體現(xiàn)了委托單位的意志，所形成的信息對委托單位具有獨特的商業(yè)價值，因此應(yīng)將其作為委托單位而非研究開發(fā)人的財產(chǎn)加以保護。
再次，合作開發(fā)中商業(yè)秘密由合作各方通過合同約定，沒有約定或者約定不明確，由各方共同享有權(quán)利，同時，按照共有人的行權(quán)原理，一方行使權(quán)利不能損害其他權(quán)利人的利益。筆者認為，合作開發(fā)模式下，合作雙方對商業(yè)秘密的創(chuàng)造均有意志的體現(xiàn)和成本的投入，作為共同創(chuàng)造者成為共同權(quán)利人更加合理。
完善保護制度
商業(yè)秘密的保護首先要明確保密范圍。“秘密性”是商業(yè)秘密的重要屬性，也是判斷是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的焦點。由于各個行業(yè)具有自身特點，因此很難在法律規(guī)范中統(tǒng)一規(guī)定商業(yè)秘密的范圍。明確商業(yè)秘密保密范圍，可以嘗試建立企業(yè)商業(yè)秘密庫，根據(jù)“秘密性”標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)特點和自身發(fā)展、管理需求，對企業(yè)個性化的秘密技術(shù)、經(jīng)營信息進行梳理，并且及時將具體項目或者開發(fā)過程中所形成的保密信息入庫。
其次，嚴格保護商業(yè)秘密要求進一步細化保密措施?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》第六條對權(quán)利人采取了相應(yīng)的保密措施進行了列舉。具體到委托開發(fā)關(guān)系中，保護商業(yè)秘密常見的措施是簽訂保密協(xié)議或約定保密義務(wù)。為進一步規(guī)范科研技術(shù)人員的行為，企業(yè)應(yīng)當(dāng)細化保密義務(wù)，列明技術(shù)人員作為與不作為的具體內(nèi)容。同時，除了簽署保密協(xié)議外，還應(yīng)對接觸商業(yè)秘密的人員進行專門的商業(yè)秘密保密培訓(xùn)，提出保密要求；對技術(shù)信息存儲設(shè)備采取保密處理，防止無權(quán)限的訪問、存儲和復(fù)制。商業(yè)秘密權(quán)利人還應(yīng)針對項目進展和要求，就科研技術(shù)人員發(fā)表論文的內(nèi)容、范圍、期限進行特殊約定。除此之外，對科研技術(shù)人員使用原技術(shù)信息實行再研究或再開發(fā)，以及公開其后續(xù)研究成果的行為，也應(yīng)在合同或保密協(xié)議中提前作出規(guī)定。
再次，商業(yè)秘密權(quán)利人應(yīng)當(dāng)建立分級管理機制。根據(jù)行業(yè)性質(zhì)、管理方式或侵權(quán)損害后果的不同，對商業(yè)秘密進行分級分類管理。對于大型企業(yè)，特別是國企、央企經(jīng)營信息和技術(shù)信息中屬于國家秘密范圍的，應(yīng)當(dāng)依法按照國家秘密進行保護，不能由權(quán)利人自主界定秘密范圍，對該級別秘密的保密義務(wù)應(yīng)當(dāng)屬于法定義務(wù)而非合同義務(wù)。有關(guān)經(jīng)營主體應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)作出嚴于一般商業(yè)秘密的保密要求，采取更嚴密的保密措施。
企業(yè)商業(yè)秘密保護不僅關(guān)涉創(chuàng)新激勵，還與國家和社會公共利益密切相關(guān)。發(fā)表學(xué)術(shù)論文披露技術(shù)信息給企業(yè)商業(yè)秘密保護帶來了沖擊，需要引起重視。針對職務(wù)開發(fā)、委托合作開發(fā)情形，要明確商業(yè)秘密權(quán)屬，建立健全商業(yè)秘密保密制度以明確保密義務(wù)；規(guī)范本單位科研人員論文發(fā)表行為，避免出現(xiàn)科研技術(shù)人員通過學(xué)術(shù)論文披露企業(yè)商業(yè)秘密的情況。當(dāng)然，也應(yīng)保持商業(yè)秘密保護與學(xué)術(shù)自由公開之間的價值平衡，不能過度保護，限制學(xué)術(shù)發(fā)展。
律師簡介
唐青林 律師
北京云亭律師事務(wù)所合伙人
手機：18601900636
座機：010-59449968
郵箱：tangqinglin@yuntinglaw.com
唐青林律師，北京云亭律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人。畢業(yè)于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲得民商法學(xué)碩士學(xué)位，從事法律相關(guān)工作20年。唐青林律師擔(dān)任北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會副主任、北京外國語大學(xué)法學(xué)院研究生校外導(dǎo)師。中國民主建國會會員、中國民主建國會北京市朝陽區(qū)參政議政委員會委員。唐青林律師是學(xué)者型律師，曾經(jīng)在《法學(xué)研究》和《最高人民法院民事審判指導(dǎo)與參考》發(fā)表論文；在北京大學(xué)出版社和中國法制出版社等出版了十余本法律實務(wù)著作。唐青林律師長期以來深耕商業(yè)秘密法律領(lǐng)域，成功辦理了大量商業(yè)秘密民事案件和侵犯商業(yè)秘密罪的刑事案件，成功在最高法院辦理多起商業(yè)秘密案件。唐青林律師為我國新材料領(lǐng)域上市公司、半導(dǎo)體芯片公司、計算機軟件公司、化工公司等各個行業(yè)的眾多大中型企業(yè)設(shè)計商業(yè)秘密保密體系，為所服務(wù)的企業(yè)構(gòu)建固若金湯的商業(yè)秘密保護體系。在辦案之余，唐青林律師在中國法制出版社主編出版了《商業(yè)秘密保護實務(wù)精解與百案評析》(2011年出版)和《商業(yè)秘密百案評析與企業(yè)保密體系建設(shè)指南》(2014年出版) 》《商業(yè)秘密案件裁判規(guī)則:全面梳理中國商業(yè)秘密案件司法裁判規(guī)則》（2022年出版）等三本著作。唐青林律師是美國國務(wù)院國際訪問者項目訪問專家（知識產(chǎn)權(quán)方向）。唐青林律師作為商業(yè)秘密領(lǐng)域法律專家，受美國國務(wù)院邀請，參加了美國國務(wù)院于2019年主辦的美國國務(wù)院國際訪問者領(lǐng)導(dǎo)項目（International Visitors Leadership Program，簡稱IVLP）（知識產(chǎn)權(quán)方向）。在訪問期間通過專業(yè)交流會議的方式，訪問了美國貿(mào)易代表辦公室、美國國際貿(mào)易委員會（USITC）、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）、美國司法部、美國眾議院司法委員會、美國專利商標(biāo)局、美國版權(quán)局、美國國務(wù)院經(jīng)濟和商業(yè)事務(wù)局知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法辦公室（IPE）、美國聯(lián)邦巡回上訴法院、美國紐約南部地區(qū)法院、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、國際商標(biāo)協(xié)會、美國作曲家作家和出版商協(xié)會、麻省理工學(xué)院技術(shù)許可辦公室（MIT）等40多個專業(yè)機構(gòu)，與美國知識產(chǎn)權(quán)專家和政府官員在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域眾多問題進行了面對面的深入的對話。
唐青林律師作為法律專家嘉賓受邀參加CCTV法制專題節(jié)目“大家看法”節(jié)目，對相關(guān)法律事務(wù)進行點評。關(guān)于法律業(yè)務(wù)的觀點被《人民網(wǎng)》、《知識產(chǎn)權(quán)報》、《科技日報》、《企業(yè)觀察報》、《中國貿(mào)易報》等媒體廣泛報道。被新華網(wǎng)以《唐青林律師：構(gòu)建固若金湯的商業(yè)秘密保護體系》為題做了專訪（2022年1月11日）、被《 民主與法制時報 》以《唐青林：商業(yè)秘密的守護者》為題做了專訪。
謝芳 律師
北京云亭律師事務(wù)所
手機：13810155185
座機：010-59449968
郵箱：xiefang@yuntinglaw.com
謝芳律師，北京大學(xué)法學(xué)博士，訴訟法專業(yè)。現(xiàn)于北京某高校法學(xué)院任教，主要從事民事訴訟法及其他實務(wù)課程教學(xué)。謝芳律師主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為：民商事爭議解決、婚姻家庭及繼承爭議解決及家族財富管理與傳承。
謝芳律師執(zhí)業(yè)前，曾在某中級人民法院商事審判庭從事審判工作，審理過數(shù)百件合同爭議案件以及與公司有關(guān)的商事爭議案件。任兼職律師期間成功代理及參與多個復(fù)雜案件，解決客戶難題，挽回客戶損失。多年的審判經(jīng)歷使得謝芳律師能夠從一線法官的裁判思維提出代理思路，挖掘訴訟策略。法學(xué)博士的深造歷練進一步強化了謝芳律師的理論體系和法律思維。在商事爭議解決方面，謝芳律師擅長以裁判者視角，就各類重大疑難復(fù)雜的民商事案件、刑民交叉業(yè)務(wù)，提出有針對性的解決方案和意見，為委托人提供利益最大化的整體方案。
近年來，謝芳律師在家族財富管理與傳承領(lǐng)域不斷耕耘，參與過大量婚姻家事領(lǐng)域?qū)崉?wù)難點熱點問題的研討及疑難案件的討論指導(dǎo)，對婚姻家庭和商事領(lǐng)域的交叉問題頗有研究。
