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編者按：實(shí)踐中少數(shù)專(zhuān)家在公司科研過(guò)程中，擅自把科研成果發(fā)表論文、泄露商業(yè)秘密。少數(shù)技術(shù)專(zhuān)家往往重視個(gè)人的研究成果、忽視公司研究成果轉(zhuǎn)化之前保密。尤其是一些大牌技術(shù)專(zhuān)家，就連公司董事長(zhǎng)都拿他們沒(méi)辦法。殊不知發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密已然違法，泄露商業(yè)秘密情節(jié)嚴(yán)重的，可以構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
2024年8月9日，《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》理論視點(diǎn)刊登了唐青林（北京大學(xué)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究員、北京云亭律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人）、謝芳（北京大學(xué)法學(xué)博士、北京云亭律師事務(wù)所律師）署名文章《發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密》。以下為文章全文：
發(fā)表科研論文勿泄露商業(yè)秘密
作者：唐青林 謝芳（北京云亭律師事務(wù)所）
商業(yè)秘密作為新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，凝聚著企業(yè)的智力成果，關(guān)乎著企業(yè)的未來(lái)發(fā)展。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)愈發(fā)重視，但在實(shí)踐中，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保密制度仍然有待完善，進(jìn)而出現(xiàn)有科研人員通過(guò)發(fā)表論文的方式無(wú)意中將商業(yè)秘密信息公之于眾、給企業(yè)造成損失的情形，此類(lèi)問(wèn)題亟待解決。
強(qiáng)化保護(hù)意識(shí)
目前，部分創(chuàng)新主體商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)尚需提高，科研人員發(fā)表論文披露企業(yè)技術(shù)信息的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。例如，在朱某與某汽車(chē)公司的勞動(dòng)合同糾紛案件中，朱某作為某汽車(chē)公司的員工，對(duì)其獲知的公司保密信息，未經(jīng)該公司同意即用于自己的碩士論文并予以公開(kāi)，以致被公眾所知，某汽車(chē)公司因此解除了與朱某的勞動(dòng)合同。
同時(shí)，科研人員對(duì)其發(fā)表論文是否構(gòu)成對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密的侵犯缺乏清晰明確的認(rèn)知。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第二條規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密的主體主要是經(jīng)營(yíng)者，但是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第九條第二款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者以外的其他自然人、法人和非法人組織可以成為侵犯商業(yè)秘密的主體。司法實(shí)踐中，經(jīng)營(yíng)者以外的其他主體侵犯商業(yè)秘密行為認(rèn)定，多以與其他經(jīng)營(yíng)主體構(gòu)成共同侵權(quán)的方式存在。因此，部分科研人員誤以為只有經(jīng)營(yíng)者或者基于經(jīng)營(yíng)行為才會(huì)成為侵犯商業(yè)秘密的主體。
另外，創(chuàng)新主體對(duì)于自身商業(yè)秘密的保護(hù)力度有待加強(qiáng)。實(shí)踐中，部分企業(yè)乃至于高新技術(shù)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，卻對(duì)研發(fā)過(guò)程中所形成的單元化、非系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)信息缺乏保護(hù)。這些信息通常難以通過(guò)專(zhuān)利方式進(jìn)行保護(hù)，但具有獨(dú)立的商業(yè)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)以商業(yè)秘密方式進(jìn)行保護(hù)。然而，由于職務(wù)開(kāi)發(fā)、委托合作開(kāi)發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利歸屬模糊、保密措施單一等原因，可能對(duì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中科研人員通過(guò)論文發(fā)表相關(guān)信息予以公開(kāi)的行為缺乏相應(yīng)規(guī)制手段。
平衡雙方利益
商業(yè)秘密權(quán)利歸屬是認(rèn)定侵權(quán)的基礎(chǔ)，目前關(guān)于商業(yè)秘密權(quán)利人的確定存在“創(chuàng)造者說(shuō)”和“控制說(shuō)”兩種理論方法。
在“控制說(shuō)”理論下，商業(yè)秘密權(quán)利人為合法控制人，委托合作開(kāi)發(fā)、職務(wù)開(kāi)發(fā)的情形在“控制說(shuō)”下，委托人、合作開(kāi)發(fā)人以及單位都不必然成為商業(yè)秘密控制人，權(quán)利人需要采取合理保密措施建立對(duì)技術(shù)信息的控制。“控制說(shuō)”理論下商業(yè)秘密權(quán)利人的范圍過(guò)于寬泛，可能會(huì)影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性。
對(duì)此，筆者認(rèn)為，商業(yè)秘密作為一種獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，按照“創(chuàng)造者說(shuō)”理論確定權(quán)利人更為合理。在職務(wù)開(kāi)發(fā)、委托合作開(kāi)發(fā)中，商業(yè)秘密權(quán)利人通常為投入大量成本的企業(yè)主體，若科研技術(shù)人員未通過(guò)合同約定取得商業(yè)秘密所有權(quán)，則其發(fā)表論文披露商業(yè)秘密可能構(gòu)成侵權(quán)。
首先，職務(wù)開(kāi)發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利人為單位，除非雙方另有約定，根據(jù)我國(guó)民法典和專(zhuān)利法的相關(guān)規(guī)定，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。商業(yè)秘密權(quán)屬可以參考上述規(guī)定，職務(wù)開(kāi)發(fā)是為了完成單位任務(wù)，主要利用了單位的物質(zhì)、技術(shù)基礎(chǔ)，故對(duì)于尚未構(gòu)成專(zhuān)利，但具有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)信息，應(yīng)由單位作為商業(yè)秘密并采取相應(yīng)保密措施。
其次，委托開(kāi)發(fā)中商業(yè)秘密權(quán)利人由雙方協(xié)商確定，未協(xié)商或者協(xié)商不明的情況下，商業(yè)秘密應(yīng)歸屬委托單位所有。在筆者看來(lái)，由于商業(yè)秘密創(chuàng)造過(guò)程傾注了委托單位的成本，體現(xiàn)了委托單位的意志，所形成的信息對(duì)委托單位具有獨(dú)特的商業(yè)價(jià)值，因此應(yīng)將其作為委托單位而非研究開(kāi)發(fā)人的財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)。
再次，合作開(kāi)發(fā)中商業(yè)秘密由合作各方通過(guò)合同約定，沒(méi)有約定或者約定不明確，由各方共同享有權(quán)利，同時(shí)，按照共有人的行權(quán)原理，一方行使權(quán)利不能損害其他權(quán)利人的利益。筆者認(rèn)為，合作開(kāi)發(fā)模式下，合作雙方對(duì)商業(yè)秘密的創(chuàng)造均有意志的體現(xiàn)和成本的投入，作為共同創(chuàng)造者成為共同權(quán)利人更加合理。
完善保護(hù)制度
商業(yè)秘密的保護(hù)首先要明確保密范圍。“秘密性”是商業(yè)秘密的重要屬性，也是判斷是否構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的焦點(diǎn)。由于各個(gè)行業(yè)具有自身特點(diǎn)，因此很難在法律規(guī)范中統(tǒng)一規(guī)定商業(yè)秘密的范圍。明確商業(yè)秘密保密范圍，可以嘗試建立企業(yè)商業(yè)秘密庫(kù)，根據(jù)“秘密性”標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和自身發(fā)展、管理需求，對(duì)企業(yè)個(gè)性化的秘密技術(shù)、經(jīng)營(yíng)信息進(jìn)行梳理，并且及時(shí)將具體項(xiàng)目或者開(kāi)發(fā)過(guò)程中所形成的保密信息入庫(kù)。
其次，嚴(yán)格保護(hù)商業(yè)秘密要求進(jìn)一步細(xì)化保密措施?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條對(duì)權(quán)利人采取了相應(yīng)的保密措施進(jìn)行了列舉。具體到委托開(kāi)發(fā)關(guān)系中，保護(hù)商業(yè)秘密常見(jiàn)的措施是簽訂保密協(xié)議或約定保密義務(wù)。為進(jìn)一步規(guī)范科研技術(shù)人員的行為，企業(yè)應(yīng)當(dāng)細(xì)化保密義務(wù)，列明技術(shù)人員作為與不作為的具體內(nèi)容。同時(shí)，除了簽署保密協(xié)議外，還應(yīng)對(duì)接觸商業(yè)秘密的人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的商業(yè)秘密保密培訓(xùn)，提出保密要求；對(duì)技術(shù)信息存儲(chǔ)設(shè)備采取保密處理，防止無(wú)權(quán)限的訪問(wèn)、存儲(chǔ)和復(fù)制。商業(yè)秘密權(quán)利人還應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和要求，就科研技術(shù)人員發(fā)表論文的內(nèi)容、范圍、期限進(jìn)行特殊約定。除此之外，對(duì)科研技術(shù)人員使用原技術(shù)信息實(shí)行再研究或再開(kāi)發(fā)，以及公開(kāi)其后續(xù)研究成果的行為，也應(yīng)在合同或保密協(xié)議中提前作出規(guī)定。
再次，商業(yè)秘密權(quán)利人應(yīng)當(dāng)建立分級(jí)管理機(jī)制。根據(jù)行業(yè)性質(zhì)、管理方式或侵權(quán)損害后果的不同，對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)管理。對(duì)于大型企業(yè)，特別是國(guó)企、央企經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息中屬于國(guó)家秘密范圍的，應(yīng)當(dāng)依法按照國(guó)家秘密進(jìn)行保護(hù)，不能由權(quán)利人自主界定秘密范圍，對(duì)該級(jí)別秘密的保密義務(wù)應(yīng)當(dāng)屬于法定義務(wù)而非合同義務(wù)。有關(guān)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)作出嚴(yán)于一般商業(yè)秘密的保密要求，采取更嚴(yán)密的保密措施。
企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)不僅關(guān)涉創(chuàng)新激勵(lì)，還與國(guó)家和社會(huì)公共利益密切相關(guān)。發(fā)表學(xué)術(shù)論文披露技術(shù)信息給企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)帶來(lái)了沖擊，需要引起重視。針對(duì)職務(wù)開(kāi)發(fā)、委托合作開(kāi)發(fā)情形，要明確商業(yè)秘密權(quán)屬，建立健全商業(yè)秘密保密制度以明確保密義務(wù)；規(guī)范本單位科研人員論文發(fā)表行為，避免出現(xiàn)科研技術(shù)人員通過(guò)學(xué)術(shù)論文披露企業(yè)商業(yè)秘密的情況。當(dāng)然，也應(yīng)保持商業(yè)秘密保護(hù)與學(xué)術(shù)自由公開(kāi)之間的價(jià)值平衡，不能過(guò)度保護(hù)，限制學(xué)術(shù)發(fā)展。
律師簡(jiǎn)介
唐青林 律師
北京云亭律師事務(wù)所合伙人
手機(jī)：18601900636
座機(jī)：010-59449968
郵箱：tangqinglin@yuntinglaw.com
唐青林律師，北京云亭律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人。畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院，獲得民商法學(xué)碩士學(xué)位，從事法律相關(guān)工作20年。唐青林律師擔(dān)任北京市律師協(xié)會(huì)公司法專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任、北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院研究生校外導(dǎo)師。中國(guó)民主建國(guó)會(huì)會(huì)員、中國(guó)民主建國(guó)會(huì)北京市朝陽(yáng)區(qū)參政議政委員會(huì)委員。唐青林律師是學(xué)者型律師，曾經(jīng)在《法學(xué)研究》和《最高人民法院民事審判指導(dǎo)與參考》發(fā)表論文；在北京大學(xué)出版社和中國(guó)法制出版社等出版了十余本法律實(shí)務(wù)著作。唐青林律師長(zhǎng)期以來(lái)深耕商業(yè)秘密法律領(lǐng)域，成功辦理了大量商業(yè)秘密民事案件和侵犯商業(yè)秘密罪的刑事案件，成功在最高法院辦理多起商業(yè)秘密案件。唐青林律師為我國(guó)新材料領(lǐng)域上市公司、半導(dǎo)體芯片公司、計(jì)算機(jī)軟件公司、化工公司等各個(gè)行業(yè)的眾多大中型企業(yè)設(shè)計(jì)商業(yè)秘密保密體系，為所服務(wù)的企業(yè)構(gòu)建固若金湯的商業(yè)秘密保護(hù)體系。在辦案之余，唐青林律師在中國(guó)法制出版社主編出版了《商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)務(wù)精解與百案評(píng)析》(2011年出版)和《商業(yè)秘密百案評(píng)析與企業(yè)保密體系建設(shè)指南》(2014年出版) 》《商業(yè)秘密案件裁判規(guī)則:全面梳理中國(guó)商業(yè)秘密案件司法裁判規(guī)則》（2022年出版）等三本著作。唐青林律師是美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)際訪問(wèn)者項(xiàng)目訪問(wèn)專(zhuān)家（知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向）。唐青林律師作為商業(yè)秘密領(lǐng)域法律專(zhuān)家，受美國(guó)國(guó)務(wù)院邀請(qǐng)，參加了美國(guó)國(guó)務(wù)院于2019年主辦的美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)際訪問(wèn)者領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目（International Visitors Leadership Program，簡(jiǎn)稱(chēng)IVLP）（知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向）。在訪問(wèn)期間通過(guò)專(zhuān)業(yè)交流會(huì)議的方式，訪問(wèn)了美國(guó)貿(mào)易代表辦公室、美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）、美國(guó)司法部、美國(guó)眾議院司法委員會(huì)、美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局、美國(guó)版權(quán)局、美國(guó)國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)和商業(yè)事務(wù)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法辦公室（IPE）、美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院、美國(guó)紐約南部地區(qū)法院、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、國(guó)際商標(biāo)協(xié)會(huì)、美國(guó)作曲家作家和出版商協(xié)會(huì)、麻省理工學(xué)院技術(shù)許可辦公室（MIT）等40多個(gè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，與美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家和政府官員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域眾多問(wèn)題進(jìn)行了面對(duì)面的深入的對(duì)話。
唐青林律師作為法律專(zhuān)家嘉賓受邀參加CCTV法制專(zhuān)題節(jié)目“大家看法”節(jié)目，對(duì)相關(guān)法律事務(wù)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。關(guān)于法律業(yè)務(wù)的觀點(diǎn)被《人民網(wǎng)》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》、《科技日?qǐng)?bào)》、《企業(yè)觀察報(bào)》、《中國(guó)貿(mào)易報(bào)》等媒體廣泛報(bào)道。被新華網(wǎng)以《唐青林律師：構(gòu)建固若金湯的商業(yè)秘密保護(hù)體系》為題做了專(zhuān)訪（2022年1月11日）、被《 民主與法制時(shí)報(bào) 》以《唐青林：商業(yè)秘密的守護(hù)者》為題做了專(zhuān)訪。
謝芳 律師
北京云亭律師事務(wù)所
手機(jī)：13810155185
座機(jī)：010-59449968
郵箱：xiefang@yuntinglaw.com
謝芳律師，北京大學(xué)法學(xué)博士，訴訟法專(zhuān)業(yè)?，F(xiàn)于北京某高校法學(xué)院任教，主要從事民事訴訟法及其他實(shí)務(wù)課程教學(xué)。謝芳律師主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)椋好裆淌聽(tīng)?zhēng)議解決、婚姻家庭及繼承爭(zhēng)議解決及家族財(cái)富管理與傳承。
謝芳律師執(zhí)業(yè)前，曾在某中級(jí)人民法院商事審判庭從事審判工作，審理過(guò)數(shù)百件合同爭(zhēng)議案件以及與公司有關(guān)的商事?tīng)?zhēng)議案件。任兼職律師期間成功代理及參與多個(gè)復(fù)雜案件，解決客戶難題，挽回客戶損失。多年的審判經(jīng)歷使得謝芳律師能夠從一線法官的裁判思維提出代理思路，挖掘訴訟策略。法學(xué)博士的深造歷練進(jìn)一步強(qiáng)化了謝芳律師的理論體系和法律思維。在商事?tīng)?zhēng)議解決方面，謝芳律師擅長(zhǎng)以裁判者視角，就各類(lèi)重大疑難復(fù)雜的民商事案件、刑民交叉業(yè)務(wù)，提出有針對(duì)性的解決方案和意見(jiàn)，為委托人提供利益最大化的整體方案。
近年來(lái)，謝芳律師在家族財(cái)富管理與傳承領(lǐng)域不斷耕耘，參與過(guò)大量婚姻家事領(lǐng)域?qū)崉?wù)難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題的研討及疑難案件的討論指導(dǎo)，對(duì)婚姻家庭和商事領(lǐng)域的交叉問(wèn)題頗有研究。
